Spitzenforschung
Exzellenzinitiative, Exzellenzstrategie – Ein warmer Regen nebst Elitestatus

Exzellenzinitiative – Entstehung und Konzept

Die Exzellenzinitiative wurde erstmals im Jahr 2005 als Fördermaßnahme ausgeschrieben. Finanziert wurde die Fördermaßnahme aus dem Erlös der Versteigerung von UMTS-Lizenzen. Die damalige Bundesforschungsministerin Edelgard Bulmahn (SPD) und Initiatorin der Exzellenzinitiative verfolgte damit das Ziel, die deutsche Forschungslandschaft und vor allem die Universitäten im internationalen Vergleich zu stärken und „Leuchttürme von internationaler Strahlkraft“ zu schaffen.

Für die Exzellenzinitiative standen in der ersten Förderphase von 2006 bis 2011 insgesamt 1,9 Milliarden Euro zur Verfügung. Während der zweiten Förderphase von 2012 bis 2017 stellten Bund und Länder insgesamt 2,7 Milliarden Euro für die Spitzenforschung bereit. Aufgrund der föderalen Struktur der Bundesrepublik und den damit verbundenen, im Grundgesetz festgelegten unterschiedlichen Zuständigkeiten von Bund und Ländern, darf der Bund Länder in Sachen Hochschulen und Lehre nur dann unterstützen, wenn zwischen beiden Parteien eine entsprechende Verwaltungsvereinbarung besteht. Somit war das Budget der Exzellenzinitiative ausschließlich für die Förderung von Forschungsprojekten nicht aber für die Lehre vorgesehen.

Förderlinien der Exzellenzinitiative

Die Förderung im Rahmen der Exzellenzinitiative umfasste drei Säulen:

• Graduiertenschulen
• Exzellenzcluster
  
• Zukunftskonzepte

Welche Einrichtungen waren in der Exzellenzinitiative erfolgreich?

Graduiertenschulen

Die Graduiertenschulen sollten für den wissenschaftlichen Nachwuchs ausgezeichnete Forschungs- und Betreuungsbedingungen schaffen. Im Folgenden finden Sie eine Übersicht zu den aus der ersten und zweiten Förderrunde entstandenen Graduiertenschulen.

Exzellenzcluster

Als Exzellenzcluster wurden herausragende Forschungsverbünde mit speziellen wissenschaftlichen Fragestellungen gefördert. Die folgenden Tabellen bieten einen Überblick über die Exzellenzcluster der ersten und zweiten Förderrunde.

Exzellenzuniversitäten (Zukunftskonzepte)

Mit den Zukunftskonzepten sollten sich die Hochschulen eine neue, dem internationalen Wettbewerb angemessene wissenschaftliche und strategische Ausrichtung geben. Mit einer jährlichen Förderung von durchschnittlich 21 Millionen Euro je Universität gewährte die dritte Säule zudem einen beachtlichen Zuwachs der verfügbaren Mittel.

Evaluation der Exzellenzinitiative – der Imboden-Bericht

2016 legte eine von der Gemeinsamen Wissenschaftskommission, der die Wissenschafts- und die Finanzminister von Bund und Ländern angehören, beauftragte internationale Kommission eine Evaluation zur Exzellenzinitiative vor. Die Leitung der Evaluationskomission hatte der Schweizer Umweltphysiker und Wissenschaftsmanager Dieter Imboden inne, der von 2005 bis 2012 Präsident des Schweizerischen Nationalfonds zur Förderung der wissenschaftlichen Forschung war. 

Der Imboden-Bericht kam zu dem Schluss, dass die Exzellenzinitiative ihre forschungspolitischen Ziele weitestgehend erfüllt hat und empfahl die Fortführung des Programms. Eine weitere Förderung von Graduiertenschulen bewertete die Imboden-Kommission angesichts ausreichender Institutionen der Nachwuchsförderung und den von der DFG geführten Graduiertenkollegs jedoch als nicht notwendig.

Auch sprach sich der Imboden-Bericht gegen die strenge Fokussierung auf Zukunftskonzepte aus, um den Universitäten keine weiteren Veränderungspläne aufzulasten. Die Förderung von thematischen Exzellenzclustern dagegen sei beizubehalten und außerdem eine Exzellenzprämie für die zehn besten Universitäten einzuführen. 

Exzellenzstrategie – Die Fortführung der Exzellenzinitiative

Die Exzellenzinitiative war als temporäres Förderinstrument vorgesehen. In Folge des Imboden-Berichts wurde mit ihrer Nachfolgerin, der Exzellenzstrategie, eine dauerhafte Förderung universitärer Spitzenforschung ins Leben gerufen. Auch mit der Exzellenzstrategie sollen herausragende Forschungsprojekte an den Hochschulen gestärkt und ihre Sichtbarkeit im internationalen Vergleich erhöht werden. Die jeweilige Förderdauer beträgt sieben Jahre. Die erste Finanzierungsrunde beginnt 2019.

Für die Exzellenzstrategie will die deutsche Politik dauerhaft jährlich 533 Millionen Euro bereitstellen. Die Kosten trägt der Bund zu 75 Prozent. Die restlichen 25 Prozent steuert das Bundesland bei, in dem die jeweilige Universität ihren Sitz hat.

Förderlinien der Exzellenzstrategie und ihre Budgets

Die Exzellenzstrategie folgt in vielen Punkten dem Imboden-Bericht, finanziert somit auch weiterhin Exzellenzcluster und fördert bei den Exzellenzuniversitäten nicht mehr Zukunftskonzepte, sondern Gesamtstrategien. Zugleich führt sie die Förderung von Graduiertenschulen nicht weiter.

Jährlich sind im Rahmen der Exzellenzstrategie 385 Millionen Euro für die Exzellenzcluster und 148 Millionen Euro für die Exzellenzuniversitäten vorgesehen.

Exzellenzcluster erhalten eine Fördersumme zwischen 3 und 10 Millionen Euro pro Jahr, in der eine Programmpauschale von 22 Prozent enthalten ist. Diese Programmpauschale (Overhead) umfasst indirekte Projektausgaben, etwa für zusätzliches Personal, Räumlichkeiten und Infrastruktur. Zusätzlich besteht die Möglichkeit, – zur Stärkung der Governance und der Strategieausrichtung durch die Universitätsleitung – eine Universitätspauschale von jährlich bis zu einer Million Euro zu beantragen.

Exzellenzuniversitäten erhalten jährlich 10 bis 15 Millionen Euro, Verbünde sogar zwischen 15 und 28 Millionen Euro. Finanziert werden die zur Umsetzung der Gesamtstrategie benötigten Personal-, Sach- und Investitionskosten. Für Exzellenzuniversitäten sind keine zusätzlichen Programm- und Universitätspauschalen vorgesehen - diese Kosten gelten mit der zusätzlichen Förderung als Exzellenzuniversität als abgegolten.

Exzellenzcluster in der Exzellenzstrategie

Exzellenzcluster bleiben – wie in der Exzellenzinitiative – regionale Forschungsverbünde von herausragenden Wissenschaftlern und Einrichtungen, die sich mit einem speziellen wissenschaftlichen, international wettbewerbsfähigen Themenkomplex befassen. Zudem sollen sie exzellente Ausbildungs- und Karrierebedingungen für den wissenschaftlichen Nachwuchs schaffen. Zu den Exzellenzclustern aus den ersten beiden Förderperioden der Exzellenzinitiative gehören das Center for Regenerative Therapies Dresden, das Cluster „Ozean der Zukunft“ in Kiel und die Nanosystems Initiative Munich.

Wahl der Exzellenzcluster

Bei der Exzellenzstrategie teilen sich die Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG) und der Wissenschaftsrat die Aufgaben. Die DFG übernimmt das komplette Verfahren zu den Exzellenzclustern. Der Wissenschaftsrat hingegen ist für die Exzellenzuniversitäten zuständig. Da Exzellenzuniversitäten zwei Exzellenzcluster vorweisen müssen, erfolgen die Entscheidungen darüber zeitlich versetzt. Über die wissenschaftliche Qualität befindet in beiden Fällen ein 39-köpfiges Expertengremium.

Welcher Forschungsstandort durch die Exzellenzstrategie wie gestärkt wird, ist allerdings auch eine politische Frage. Darum entscheidet in letzter Instanz die Exzellenzkommission, die aus dem Expertengremium und aus den Wissenschaftsministern von Bund und Ländern besteht, über die zu fördernden Einrichtungen.

Bewerbung als Exzellenzcluster

Um Exzellenzcluster zu werden, müssen die Universitäten oder Verbünde ein zweistufiges Verfahren aus Bewerbungsskizze und tatsächlichem Antrag durchlaufen. Ihre Unterlagen müssen sie bei der Deutschen Forschungsgemeinschaft (DFG) einreichen.

Die Unterlagen sollten verstärkt auf die exzellente Forschung, die beteiligten Wissenschaftler und die herausragende Qualität der unterstützenden Strukturen an der Universität und im Umfeld des Clusters eingehen. Erfolgreiche Exzellenzcluster können sich für die nächste Förderrunde erneut bewerben.

Pro Förderrunde werden etwa 45 bis 50 Exzellenzcluster das Rennen machen. Für die Förderrunde ab 2019 hatten 195 Einrichtungen Antragsskizzen eingereicht. 88 von ihnen erhielten die Aufforderung, Anträge auszuformulieren. Wer am Ende tatsächlich dabei ist, wird am 27. September 2018 bekannt gegeben. Hier finden Sie weiterführende Informationen zur Förderlinie Exzellenzcluster vom DFG (.pdf).

Exzellenzuniversitäten in der Exzellenzstrategie

Bei den Exzellenzuniversitäten geht es um die wissenschaftliche und strategische Positionierung einer Hochschule oder eines Universitätsverbunds als Ganzes. Dabei sollen die Einrichtungen bereits eine internationale Spitzenstellung innehaben und diese noch ausbauen.

Wahl der Exzellenzuniversitäten

Um den begehrten Titel „Exzellenzuniversität“ zu erlangen, muss die Einrichtung beim Wissenschaftsrat zunächst eine Absichtserklärung abgeben, dass sie mit in das Rennen gehen will. Erfüllt sie die formale Voraussetzung, im gleichen Förderzeitraum wenigstens zwei Exzellenzcluster vorzuweisen (Universitätsverbünde: Drei mit mindestens einem Cluster an jeder teilnehmenden Universität), darf die Einrichtung einen Antrag auf Förderung als Exzellenzuniversität stellen. Dazu muss sie ein Gesamtkonzept vorlegen, das sowohl die anvisierte fachliche und strategische Profilbildung, einen groben Finanzierungsplan sowie eine Analyse der bestehenden Stärken und Schwächen enthält. Zur Entscheidungsfindung begutachten international besetzte Sachverständigengruppen die Einrichtungen. Die Evaluation der Universitäten, die es in die Spitzenriege geschafft haben, erfolgt zum Ende der Förderzeit. Die Universität muss sich dazu nicht erneut am Wettbewerb beteiligen. Damit auch andere Universitäten eine Chance auf diese Förderung haben, sollen mit jeder Förderrunde vier neue Universitäten berücksichtigt werden.

Die erste Förderrunde ab 2019 sieht die Förderung von maximal elf Universitäten oder Verbünden vor; ab 2026 können es sogar 15 sein. Derzeit haben sich 24 einzelne Universitäten und zwei Verbünde beworben. Zeigt sich am 27. September, dass sie über genügend Exzellenzcluster verfügen, dürfen sie bis zum 10. Dezember 2018 ihre Anträge einreichen. Die Entscheidung über die Exzellenzuniversitäten fällt am 19. Juli 2019. Weiterführende Informationen finden Sie im "Merkblatt Exzellenzuniversitäten" vom Wissenschaftsrat (.pdf)

Gibt es Eliteuniversitäten in Deutschland?

Die Zuschreibung „Eliteuniversität“ in Bezug auf die Exzellenzuniversitäten erfolgt vor allem durch die Medien. Doch auch wenn einige deutsche Hochschulen, insbesondere die Exzellenzuniversitäten, international einen herausragenden Ruf genießen, sind sie anders organisiert als Eliteeinrichtungen in Großbritannien und den USA. Das betrifft insbesondere den Zugang zu den jeweiligen Universitäten: Alle Abiturienten haben in Deutschland grundsätzlich das Recht, an der Hochschule ihrer Wahl das Fach ihrer Wahl zu studieren. Erst wenn die Zahl der Bewerber die Kapazitäten übersteigt, dürfen die Hochschulen eine Auswahl treffen.

Hinzu kommt, dass der Begriff „Elite“ in Deutschland politisch höchst umstritten ist. Dahinter steht die Befürchtung, dass durch die Bildung von Eliten der Grundsatz der Gleichberechtigung Aller ausgehebelt wird. Als Kompromiss wurde daher statt des Begriffs der „Eliteuniversität“ die Bezeichnung „Exzellenzuniversität“ gewählt.

Was passiert mit den Graduiertenschulen aus der Exzellenzinitiative?

Im Rahmen der Exzellenzstrategie werden Graduiertenschulen, auf Empfehlung der Imboden-Kommission nicht mehr gefördert. Graduiertenschulen, die im Rahmen der Exzellenzinitiative gefördert wurden, konnten für maximal zwei Jahre eine Auslauf- oder Überbrückungsfinanzierung beantragen. Für ihre weitere Existenz haben die Graduiertenschulen daher verschiedene Möglichkeiten:

• Erschließung neuer öffentlicher oder privater Finanzierungsquellen
• Fortführung in Teilen oder als Ganzes vom Land oder der jeweiligen Hochschule
• Weiterführung im Rahmen eines Exzellenzclusters oder eines DFG-Sonderforschungsbereichs

Kurzum, was die künftige Finanzierung von Graduiertenschulen angeht, ist Kreativität gefragt. Da dies nicht immer gelingt, haben einige von ihnen nach Auslaufen der Exzellenzförderung ihre Kapazitäten verkleinert.

Hier finden Sie eine Übersicht zu den Graduiertenschulen auf academics sowie Informationen zur Strukturierten Promotion.

Welche Vorteile hat die Exzellenzinitiative für Wissenschaftler?

Exzellenzuniversitäten genießen fächerübergreifend einen guten Ruf und haben durch die Exzellenzinitiative an Renommee gewonnen. Davon profitieren auch die Wissenschaftler, die an diesen Einrichtungen arbeiten. Allerdings sind viele Einrichtungen und Forschungsprojekte durchaus exzellent, ohne dass sie durch die Exzellenzinitiative gefördert wurden. Selbst kleine Hochschulen bringen auf ihren Forschungsgebieten Beachtliches zu Stande. Darum sollte jeder Wissenschaftler prüfen, welche Einrichtungen die besten Bedingungen für die eigenen wissenschaftlichen Forschungsfelder und Fragestellungen bieten. Für diese Bewertung bieten Hochschulrankings einen guten Überblick. Welchen Ruf die Forschung einer Institution hat, lässt sich zudem an den jeweils eingeworbenen Drittmittelprojekten erkennen.

Kritik an Exzellenzinitiative und Exzellenzstrategie

Kritik an der Exzellenzinitiative und ihrer Nachfolgerin gibt es durchaus. So argumentieren viele, dass es an den Universitäten nicht nur exzellenter Forschung bedarf, sondern auch ausgezeichneter Lehre und Betreuung für die Studierenden. Finanzielle Mittel würden zugunsten der Spitzenforschung umgeschichtet, während solide Forschung an den Nicht-Elite-Einrichtungen vernachlässigt werde.

Viele Universitäten und Hochschulen leiden zudem unter mangelnder und veralteter Ausstattung. Trotz explodierender Studierendenzahlen vergangener Jahre wurden die Grundmittel für die Hochschulen in den meisten Ländern kaum erhöht.

Darüber hinaus monieren Kritiker, dass große Universitäten in Zukunft offenbar bessere Chancen auf den Exzellenzstatus hätten. Kleine Universitäten, wie die ehemalige Exzellenzuniversität Konstanz, gingen leer aus. Zudem werden künftig insgesamt weniger Einrichtungen in den Genuss einer Exzellenzförderung kommen. Die Abschaffung der Graduiertenschulen als dritte Fördersäule führt zu einer Reduzierung auf nur noch 45 bis 50 Cluster. Um die Programmvorgaben zu erfüllen, müssen mindestens 22 dieser Exzellenzcluster Teil der Exzellenzuniversitäten sein. Umso weniger Exzellenzförderung verbleibt daher für die übrigen Einrichtungen.